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序号
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风险类别
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风险点
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廉政风险主要内容及表现形式
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风险
等级
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防控措施
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分管
领导
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责任股室及负责人
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1
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业务流程风险
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财务管理
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一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险。二、会计制度执行不严格，出现廉政意识不强的风险。三、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
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高
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一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业
务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事:自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
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王震坤
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财务室：张水
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2
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业务流程风险
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公车管理
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公车管理用油和维修不按照实际情况开支情况。
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中
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公车使用按实际需求，用车人填写派车单，按照程序派车后出车，不准违规出车。公车出现维修状况时，去区政府定点维修单位，由维修单位造价、驾驶员填写维修申请单，经批准后维修、转账支付维修费。
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李立峰
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办公室
康雪山
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3
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业务流程风险
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公房出租
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公房出租不按规定办理，致使国有资产流失情况。
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低
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公房已按照区委、区政府要求，已逐步移交给谯城区国资委统一管理出租，统一进行管理运营。
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李立峰
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办公室
康雪山
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4
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岗位职责风险
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办公用品
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办公用品采购不按照规定程序和管理混乱问题。
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高
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办公用品采购，严格落实办公用品采购要求，结合实际需求，按照规定程序进行网上采购，单位职工领取时登记，按照规定予以发放。
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李立峰
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办公室
康雪山
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5
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岗位职责风险
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公务接待
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违规接待招待问题。
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低
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按照规定需要接待或招待的情况，严格按照规定程序进行申请，按照规定标准接待招待。
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李立峰
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办公室
康雪山
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6
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业务流程风险
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仓库管理
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存储物资的质量不符合标准，数量不一致情况。
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中
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严格按照仓库保管制度规定，防止收发错误出现；入库及时登记，不合格产品不准入库。
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王震坤
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大寺仓库 罗恒
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7
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岗位职责风险
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涵闸调度
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涡河闸管所涵闸的防洪调度、蓄水保水与调度。
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低
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严格执行涵闸控制运行办法，机电操作规程。
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王震坤
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大寺涡河闸管所
李森
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8
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业务流程风险
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涵闸养护维修
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涡河闸管所涵闸汛前汛后养护，工程维修加固。
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中
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认真执行局各项财务管理制度。
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王震坤
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大寺涡河闸管所
李森
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9
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业务流程风险
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涵闸日常运行
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涡河闸管所涵闸日常运行管理。
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低
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严格执行各项涵闸运行管理制度。
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王震坤
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大寺涡河闸管所
李森
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10
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岗位职责风险
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项目管理
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施工期项目管理
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中
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严格按照各种规范、设计标准及合同条款进行施工期项目管理。严把工程质量关，严格按照各种质量标准管理，确保工程质量合格。
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王震坤
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工程股
蔡致祥
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11
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“三重一大”
决策风险
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水利工程建设
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水利工程的招投标。
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中
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严格按照区政府关于项目招标采购的相关要求，进行公开招标。对工程建设类60万元以下、服务类30万元以下、非依法公开招标的项目，由局党组会研究确定控制价后，通过代理公司采用邀请招标等方式选择中标单位。施工期间，严格执行工程“四制”，强化工程监管，严格执行有关法律法规的规定，严禁接受施工单位的宴请、礼品等，不推荐、介绍建筑材料和施工人员。
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王震坤
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工程股
蔡致祥
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12
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业务流程风险
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涵闸养护维修
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涵闸汛前养护、工程维修加固。
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中
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严格执行各项财务管理办法，按章办事。
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王震坤
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工管股
李明慧
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13
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岗位职责风险
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涵闸调度
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涵闸的防洪调度、蓄水保水、水资源调度。
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中
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严格按涵闸控制运用办法、机电操作规程操作。
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王震坤
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涵闸管理服务中心邓书才
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14
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业务流程风险
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涵闸日常运行
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涵闸日常运行管理。群管涵闸运行管理、维修加固提供技术服务。
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低
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严格执行各项涵闸工程技术规范。严格落实局制定的财务规章制度。
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王震坤
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涵闸管理服务中心邓书才
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15
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业务流程风险
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水行政审批
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水行政许可审批工作：久拖不批或
越权审比；利用职务便利接受贿赂为申请人谋利益。
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低
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水行政许可审批工作：严格履行服务承诺、政务公开，健全信访投诉举报受理制度。
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卢浩
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河道保护中心赵晓彬
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16
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岗位职责风险
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水行政执法
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案件查办违反纪律，徇私舞弊；擅自
改变水行政处罚的种类、幅度；水行
政力度不够，可能产生不廉洁行为。
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中
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严格执行相关法律法规，保证水行政处罚适用法律法规得当，符合法定程序；增强责任意识，严格执法，做到有法可依，执法必严，违法必究；制定巡查监督机制。
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卢浩
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河道保护中心赵晓彬
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17
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岗位职责风险
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督查考核
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作风纪律，违反中央八项规定精神，
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严格遵守中央八项规定精神，不接受被督查考核对象的宴请，不接受被督查考核对象的礼品和土特产等。
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卢浩
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河长制工作站
李传成
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18
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业务流程风险
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工程管理
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验收标准执行不严格，程序不规范，存在违规验收、降低标准通过验收等问题。
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中
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严格执行验收标准和程序，实行多级审核，强化责任追究，确保验收过程公开透明、结果真实有效。
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卢浩
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农饮办
李云鹏
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19
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业务流程风险
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人事任免
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违反组织原则、人事任免程序等方面的风险。
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中
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按照《党政领导干部选拔任用工作条例》，严格选拔程序，严把民主推荐、干部考察、组织酝酿、讨论决定、任前公示等重要环节。
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李立峰
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人事
陈东亚
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20
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岗位职责风险
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职称评聘
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专业技术人员职称申报和聘用工作中审核把关不严的风险。
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低
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认真按照上级文件要求，在专业技术人员申报和聘用工作中，规范行为，缜密操作，严格把关。
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李立峰
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人事
陈东亚
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21
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岗位职责风险
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水旱灾害防御
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汛前检查和水旱灾害防御
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低
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在汛前开展安全度汛工作检查，全面排查、及时消除度汛风险隐患。督促在建水利工程做好度汛方案和应急预案编制工作。做好汛期物资储备工作，开展防汛应急演练工作。做好汛期应急值班工作。
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王震坤
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水旱灾害防御中心
康雪山
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22
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行政处罚
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水行政执法
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案件查办违反纪律、徇私舞弊；擅自改变行政罚的种类、幅度；行政执法力度不够，可能产生不廉活行为。
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中
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严格执行相关津法规，保证行政处罚适用法律法规得当，符合法定程序；增强责任意识，严格执去,做到有法可依、执法必严、违法必究；制定巡查监督机制。
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卢浩
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水资源管理所 李云鹏
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23
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行政许可审批
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建设项目水资源论证报告书审批
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1.对不符合规定的项目初设(变更设计)降低审查审批标准。
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高
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1、组织学习基本建设项目审查审批及设计变更管理法律法规、规程规范、定额和专业知识，努力提高专业技术能力和政策水平；
2、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避；
3、涉及规模、数量、投资等关键问题时，拟定审批意见，处室集体讨论决定；
4、认真把关，不循私情，客观公正地审查审批项目；
5、按规定公开项目审查审批等信息，接受社会和公众的监督。
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卢浩
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水资源管理所 李云鹏
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2.将不符合国家政策规定的建设内容纳入批复范围。
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高
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3.无故拖延审批时间，不按规定公开项目审批信息。
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中
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24
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业务流程风险
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水利工程管理
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不按规定要求落实招投标制度
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严格按照区政府关于项目招标采购的相关要求，进行公开招标。严禁接受施工单位的宴请、礼品等，不推荐、介绍建筑材料和施工人员。
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王震坤
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机电排灌中心站
吴琼
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注：风险类别为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、“三重一大”决策风险，风险等级为低、中、高。
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谯城区水利局
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